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国泰君安营业部员工吃警示函 承诺保本并与客户约定分享收益

2019-11-09 13:02:15来源:admin

根据中国证监会网站上的信息,吉林证监局决定向王珏发出警告信。经过调查,王珏作为国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部的投资顾问和营销人员,于2015年至2019年为客户开展证券交易业务,承诺客户本金不会流失,并同意与客户分享投资收益。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2009年[第2号)第十三条第(一)项、第(三)项和《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告2010年[第27号)第十九条第(一)项的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条和《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定,吉林证券监督管理局决定采取监督管理措施,向你发出警告函。

《证券经纪人管理暂行规定》(中国证监会公告2009年[第2号)第十三条

证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

(一)为客户办理开户、销户和转账、证券认购和交易、资金存取、转账和查询等事宜;

(二)向客户提供或者传播虚假或者误导性信息,或者诱使客户从事不必要的证券交易的;

(三)同意与客户分享投资收益,承诺客户的证券交易收入或者赔偿证券交易损失;

(四)以贬低竞争对手、进入经营场所等不正当手段招揽客户,以说服客户的;

(五)泄露客户商业秘密或者个人隐私的。

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

(七)为客户提供非法服务场所或者交易设施,或者通过互联网和新闻媒体从事招揽客户、客户服务等活动的;

(八)委托他人代理客户招揽、客户服务等活动。

(九)其他损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为。

《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告2010年[第27号)第十九条

向客户提供投资建议的证券投资顾问应当说明潜在的投资风险,不得以任何方式向客户承诺或保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户解释与其投资建议不一致的观点,以此作为帮助客户评估投资风险的参考。

《证券经纪人管理暂行规定》(中国证监会公告2009年[第2号)第二十五条

中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。证券经纪人违反法律法规的,应当依法采取监管措施或者行政处罚。证券公司因管理不善、客户投诉多、重大纠纷和不稳定事件违规或导致证券经纪人违规的,可要求其提高经纪业务风险资本准备金的计算比例和相关证券业务部门分支机构风险资本准备金的计算金额,并依法采取限制证券经纪人规模或行政处罚等监管措施。

《证券经纪人管理暂行规定》(中国证监会公告2009年[第2号)第二十七条

证券公司从业人员从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。

《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告2010年[第27号)第十三条

证券公司和证券投资咨询机构应当向客户提供风险披露报表,客户应当签字确认。风险披露声明的内容和格式要求由中国证券业协会制定。

详情如下:

关于向王珏发出警告信措施的决定

郑绩建爵[[2019]4号

王觉:

经过调查,你(IDNo。:22038219851110213)作为国泰君安证券有限公司四平中路证券营业部的投资顾问和营销人员,于2015年至2019年为客户开展证券交易业务,承诺客户主体不会流失,并同意与客户分享投资收益。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告2009年[第2号)第十三条第(一)项、第(三)项和《证券投资咨询业务暂行规定》(证监会公告2010年[第27号)第十九条第(一)项的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条和《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定,我局决定采取监督管理措施,向你们发出警告函。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

吉林证券监督管理局

2019年9月24日

来源:中国网络金融

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